3D打印技術(shù)與法律 ，3D打印著作權(quán)問題探討

近期，在全球范圍內(nèi)迅速崛起的3D打印技術(shù)引起人們廣泛關(guān)注。3D打印技術(shù)是指根據(jù)與普通打印機類似的工作原理，將紙張和墨粉等傳統(tǒng)打印耗材替換成金屬、塑料、樹脂等實物粉末，通過計算機控制將實物一層層打印、疊加、粘合，最終將計算機中的3D數(shù)字模型變?yōu)槿�維物體的新興制造技術(shù)。

該技術(shù)的工作原理并不復雜：首先，計算機會將3D數(shù)字模型“切片”，將其分割成可供打印的若干薄層；然后，3D打印機會使用金屬、塑料、樹脂等原材料將薄層逐層打印出來；最后，通過對薄層進行疊加并粘合，最終形成一 個三維物體。相比于傳統(tǒng)“減材制造技術(shù)”，3D打印技 術(shù)不僅可以提高生產(chǎn)效率，而且能夠降低生產(chǎn)成本：一方面，利用該技術(shù)進行生產(chǎn)無需制造模具，產(chǎn)品的制造從3D數(shù)字模型到最終的產(chǎn)品僅僅需要花費幾個小時，大大節(jié)約了生產(chǎn)時間、提高了生產(chǎn)效率；另一方面，該技術(shù)使用的生產(chǎn)原料是成本相對低廉的粉末狀金屬、塑料、樹脂等，從而降低了生產(chǎn)成本。
目前，3D打印技術(shù)在工業(yè)制造、醫(yī)療衛(wèi)生、文化創(chuàng)意、建筑工程、個性化定制等領(lǐng)域得到了初步應(yīng)用，出現(xiàn)了諸如3D打印玩具、3D打印人體器官、3D打印房屋等一系列使用該技術(shù)制造的產(chǎn)品。然而，3D打印技術(shù)猶如一柄“雙刃劍”，其在促進人類生產(chǎn)力迅速發(fā)展的同時，也挑戰(zhàn)著現(xiàn)行法律秩序，尤其是以著作權(quán)法為代表的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。最近，國外頻頻出現(xiàn)3D打印因為著作權(quán)問題而被叫停的事件，引發(fā)了人們對于3D打印時代完善著作權(quán)制度的思考。同樣，3D打印對我國現(xiàn)行著作權(quán)制度也帶來諸多挑戰(zhàn)，需要引起研究者和立法者的關(guān)注。

3D打印給我國現(xiàn)行著作權(quán)制度帶來的 挑戰(zhàn)
1.關(guān)于權(quán)利客體
3D打印技術(shù)給現(xiàn)行著作權(quán)制度帶來的第一個挑戰(zhàn)關(guān)于著作權(quán)客體，即3D數(shù)字模型是否屬于作品。獨創(chuàng)性是作品區(qū)別于其他智力勞動成果的關(guān)鍵， 只有具備獨創(chuàng)性的外在表達才能被稱為“作品”。

①在3D打印技術(shù)中，存在兩種不同格式的數(shù)字模型：CAD（Computer Aided Design）格式文檔和STL（Stereo Lithography）格式文檔；CAD文檔可以被人們識別和修改，但是3D打印設(shè)備只能夠識別STL文檔；因此，無論是通過直接掃描還是網(wǎng)絡(luò)下載獲取的CAD文檔，都要事先轉(zhuǎn)化為能夠被3D打印機識別的STL文檔。正如計算機軟件的源代碼和目標代碼之間的關(guān)系一樣，CAD文檔與STL文檔應(yīng)當被視為同一作 品。

② 直接設(shè)計、創(chuàng)作的3D數(shù)字模型具備《著作權(quán)法》所要求的作品獨創(chuàng)性是毋庸置疑的；通過掃描獲取的3D數(shù)字模型則反映了被掃描物的獨創(chuàng)性，3D數(shù)字模型只是改變了作品的載體。因此，當3D數(shù)字模型所反映的作品符合獨創(chuàng)性要求時，該3D數(shù)字模型也應(yīng)該屬于作品并受到《著作權(quán)法》保護。值得注意的是，3D打印的復制對象是三維物體，不同于傳統(tǒng)的二維復制；要將3D數(shù)字模型納入《著作權(quán)法》保護范圍，除了要對其獨創(chuàng)性做出合理化解釋外，還要能夠?qū)⑵渌囆g(shù)性與功能性區(qū)分開來；只有當其藝術(shù)性與功能性能夠明確區(qū)分時，才能對其藝術(shù)性部分給予獨立的著作權(quán)保護。在3D打印對象當中，存在大量藝術(shù)性與功能性相結(jié)合的3D數(shù)字模型，我們可以將其稱為“實用藝術(shù)品”；對于實用藝術(shù)品的可版權(quán)性問題，理論界基本持積極態(tài)度；遺憾的是，現(xiàn)行《著作權(quán)法》并沒有明確將實用藝術(shù)品列入法定的作品類型。這種狀況容易誘發(fā)3D打印設(shè)備使用者對實用藝術(shù)品著作權(quán)的侵犯，從而使得現(xiàn)行《著作權(quán)法》在面對3D打印技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)時陷入困境。

2.關(guān)于權(quán)利內(nèi)容
3D打印技術(shù)給現(xiàn)行著作權(quán)制度帶來的第二個挑戰(zhàn)關(guān)于著作權(quán)內(nèi)容，其核心在于3D打印是否會侵犯復制權(quán)。在著作財產(chǎn)權(quán)體系中，復制權(quán)是最為重要的一種權(quán)利，因為作品只有透過復制才有可能大量散 布或利用，并實現(xiàn)其財產(chǎn)價值。

③ 根據(jù)《著作權(quán)法》第10條第1款之規(guī)定，復制是以印刷、復印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或多份的行為。從該定義可以看出，3D打印并不屬于《著作權(quán)法》明確列舉的“復制”；值得注意的是，該定義對于復制方式的列舉并非完全列舉；因此，3D打印是否屬于復制值得探討。根據(jù)著作權(quán)法理論，復制有廣狹之分，狹義復制僅指從二維到二維、從三維到三維的同維復制；廣義復制除包括狹義復制之外，還包括從二維到三維、從三維到二維的異維復制。

對于異維復制的態(tài)度，我國《著作權(quán)法》經(jīng)歷了從否定到默示肯定的過程：1991年《著作權(quán)法》第52條第2款明確指出：“按照工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙及其說明進行施工、生產(chǎn)工業(yè)品，不屬于本法所稱的復制。”該條款明確將異維復制排除在復制范疇之外，主要是考慮我國當時工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，如果對工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖給予較強的著作權(quán)保護，將會阻礙我國工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。隨著我國工業(yè)化的逐步推進，為適應(yīng)加入WTO的需要，2001 年《著作權(quán)法》第10條第1款第5項將上述條款予以刪除，2010年《著作權(quán)法》繼續(xù)沿用這種作法。從文義解釋角度理解，現(xiàn)行《著作權(quán)法》刪除了“異維復制不屬于復制”的條款是否就意味著著作權(quán)法已經(jīng)肯定了異維復制呢？從已有司法案例中，我們似乎可以找到答案。例如在“上海迪比特實業(yè)有限公司與摩托羅拉（中國）電子有限公司等著作權(quán)侵權(quán)糾紛上訴案”中，法院就提出“按照設(shè)計圖生產(chǎn)印刷線路板不屬于復制”的觀點。

又如在“葉慶球訴香洲船舶修造廠著作權(quán)糾紛案”中，法院也認為“按照設(shè)計圖建造船舶不屬于著作權(quán)法意義上的復制”。我們可以從上述案例看出，異維復制在司法實踐中經(jīng)常不被認定為復制。3D打印時代最常見的就是將二維的設(shè)計圖打印成三維的立體物，即3D打印涉及最多的就是異維復制；這就使得現(xiàn)行《著作權(quán)法》在面對3D打印技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)中又陷入困境。

3.關(guān)于權(quán)利限制
3D打印時代現(xiàn)行著作權(quán)制度面臨的最大挑戰(zhàn)就是權(quán)利限制的問題，其核心是3D打印對合理使用制度的沖擊。眾所周知，《著作權(quán)法》的立法目的是通過保護著作權(quán)人利益以促進文學、藝術(shù)和科學事業(yè)的繁榮與發(fā)展；然而，著作權(quán)人利益與社會公眾利益之間具有一種此消彼長的關(guān)系，過分強調(diào)著作權(quán)人利益又會損害社會公眾的利益；為了實現(xiàn)兩者平衡，以合理使用為代表的著作權(quán)限制與例外制度應(yīng)運而生。在傳統(tǒng)技術(shù)條件下，為個人學習、研究或欣賞而使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，由于數(shù)量極其有限且成本較高，并不會對著作權(quán)人的利益造成實質(zhì)損害。

《著作權(quán)法》將此類行為規(guī)定為合理使用，作品使用者既無需征得著作權(quán)人許可，也無需向著作權(quán)人支付報酬。由于存在這樣的制度，3D打印終端使用者一旦被訴侵權(quán)，理論上都會以合理使用抗辯作為回應(yīng)。司法實踐中的3D打印通常都是為了個人使用并且屬于少量復制，法院沒有理由駁回3D打印使用者的合理使用抗辯，著作權(quán)人的損失難以獲得有效的救濟。

隨著3D打印技術(shù)的成熟和簡化，設(shè)備及材料成本的逐步降低，3D打印設(shè)備作為日常家用電器進入千家萬戶將不再是幻想；3D打印設(shè)備的使用者將由純粹的消費者蛻變?yōu)榧婢呦�費者和自助生產(chǎn)者雙重身份的新人類，其對享有著作權(quán)的產(chǎn)品的制造將不再受到生產(chǎn)時間和生產(chǎn)成本的限制。由于使用3D打印設(shè)備制造版權(quán)產(chǎn)品的人員數(shù)量龐大且分布廣泛，著作權(quán)人的維權(quán)將變得十分困難；3D打印給著作權(quán)人帶來的損害很可能比傳統(tǒng)技術(shù)條件下少數(shù)廠家集中制造侵權(quán)產(chǎn)品造成的損害更為嚴重。因此，《著作權(quán)法》若不及時完善以合理使用為代表的著作權(quán)限制與例外制度，很可能會隨著3D打印技術(shù)的推廣和普及而逐步陷入困境。

3D打印時代我國著作權(quán)制度的出路
1.合理解釋作品范疇
3D數(shù)字模型的設(shè)計與應(yīng)用是3D打印技術(shù)的關(guān)鍵，能否將其納入著作權(quán)保護范圍將對該技術(shù)的發(fā)展前景產(chǎn)生深遠影響。如前文所述，當3D數(shù)字模型具備獨創(chuàng)性，并且其藝術(shù)性與功能性能夠明確區(qū)分時，其就能夠被納入作品范疇而受到《著作權(quán)法》的保護。然而根據(jù)2010年《著作權(quán)法》第3條的規(guī)定，并不存在可以讓3D數(shù)字模型直接套用的作品類型，這就需要我們通過對現(xiàn)行法進行合理解釋以應(yīng)對3D打印技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)。眾所周知，3D打印名為“打印”，實為“制造”；利用3D打印設(shè)備，人們可以制造藝術(shù)品、構(gòu)造建筑物、生產(chǎn)實用藝術(shù)品。當根據(jù)3D數(shù)字模型制造的實物為藝術(shù)品時，其在本質(zhì)上就屬于美術(shù)作品；當根據(jù)3D數(shù)字模型構(gòu)造出富于美感的建筑物時，其在本質(zhì)上就可以歸入建筑作品；以上兩種3D數(shù)字模型屬于作品而受到《著作權(quán)法》保護并不存在任何爭議。

但根據(jù)3D數(shù)字模型生產(chǎn)出實用藝術(shù)品時，現(xiàn)行法似乎無法通過合理解釋對其進行有效規(guī)制，因為現(xiàn)行《著作權(quán)法》并沒有將實用藝術(shù)作品納入作品范疇之內(nèi)。值得慶幸的是，《著作權(quán)法》正處于第三次大規(guī)模修改過程當中，著作權(quán)的客體也屬于本次修改的范圍；根據(jù)《著作權(quán)法（修改草案送審稿）》第5條第2款第9項的規(guī)定，實用藝術(shù)作品被明確納入了《送審稿》保護范圍之內(nèi)，今后根據(jù)3D數(shù)字模型生產(chǎn)實用藝術(shù)品同樣要受到《著作權(quán)法》的規(guī)制。值得注意的是，只有當3D數(shù)字模型的藝術(shù)性和功能性能夠加以區(qū)分時，其才能構(gòu)成實用藝術(shù)作品而受到《著作權(quán)法》保護；反之， 當藝術(shù)性與功能性緊密結(jié)合、難以區(qū)分時，其很可能作為外觀設(shè)計專利而受到《專利法》保護�？傊�，作品并沒有固定的外在表達形式，3D數(shù)字模型本質(zhì)上屬于作品并享有數(shù)字版權(quán)。無論根據(jù)3D數(shù)字模型制造出何種三維立體物，只要其具備獨創(chuàng)性，并且藝術(shù)性與功能性相分離，都能被合理解釋為作品而受到《著作權(quán)法》的保護。

2.適當拓寬復制內(nèi)涵
既然3D數(shù)字模型屬于受《著作權(quán)法》保護的作品，那么3D打印是否就是“復制”呢？這一問題直接涉及我們對“異維復制”的態(tài)度。在理論上，我國著名學者鄭成思教授認為版權(quán)法上的“復制”應(yīng)當包括異維復制。在立法上，著作權(quán)領(lǐng)域最重要的《伯爾尼公約》第9條第1款規(guī)定“復制”可以“任何方式”、“任何形式”。據(jù)此，將3D打印定性為“復制”不僅有理論基礎(chǔ)，而且有可供借鑒的立法經(jīng)驗。值得注意的是，由于3D打印對象存在差異，對于3D打印的性質(zhì)還需要作進一步分析。美術(shù)設(shè)計的3D打印，只是作品載體發(fā)生了改變，其思想的表達依然能夠傳遞相同的藝術(shù)美感，并未發(fā)生實質(zhì)性變化；因此，3D打印美術(shù)設(shè)計當然屬于“復制”。建筑設(shè)計的3D打印與美術(shù)設(shè)計極為相似，由于著作權(quán)保護的是建筑外形的藝術(shù)美感，將建筑設(shè)計圖構(gòu)造成建筑物，只是載體發(fā)生了改變，其表達傳遞的美感并無變化；因此，3D打印建筑設(shè)計同樣屬于“復制”。實用藝術(shù)設(shè)計3D打印行為的定性需要分析其藝術(shù)性與功能性的關(guān)系：當藝術(shù)性與功能性能夠明確區(qū)分時，3D打印就屬于對實用藝術(shù)作品具有 審美意義部分的“復制”行為。

④ 最具爭議的3D打印當屬產(chǎn)品設(shè)計圖的打�。蝗缜拔陌咐�所述，司法實踐都將根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計圖制造產(chǎn)品的行為排除在復制權(quán)規(guī)制范圍之外，這在傳統(tǒng)技術(shù)條件下并無不妥。隨著3D打印技術(shù)的發(fā)展，根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計圖打印產(chǎn)品的行為將呈“井噴式”增長，產(chǎn)品設(shè)計者的利益將遭受前所未有的打擊�；蛟S有人認為，產(chǎn)品設(shè)計可以獲得專利的保護而不會發(fā)生大規(guī)模侵權(quán)。其實不然，由于專利權(quán)是依申請而取得，產(chǎn)品設(shè)計者若沒有及時申請到專利，使用者會肆無忌憚地使用其產(chǎn)品設(shè)計圖打印自己所需要的產(chǎn)品。倘若將根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計圖制造產(chǎn)品的行為定性為《著作權(quán)法》意義上的“復制”，3D打印帶來的問題將迎刃而解：一方面，著作權(quán)自作品完成即產(chǎn)生，產(chǎn)品設(shè)計圖一經(jīng)完成，設(shè)計者便享有復制權(quán)，任何未經(jīng)許可而制造產(chǎn)品的行為都將視為對復制權(quán)的侵犯；另一方面，產(chǎn)品設(shè)計圖的價值在于制造，3D打印時代人們更多是依據(jù)產(chǎn)品設(shè)計圖制造產(chǎn)品，而不僅僅是復制圖紙。因此，隨著3D打印時代的到來，有必要通過司法解釋拓寬復制內(nèi)涵，將“異維復制”納入復制權(quán)規(guī)制的范疇。

3.調(diào)整完善合理使用
3D打印技術(shù)給合理使用制度帶來的挑戰(zhàn)是現(xiàn)行《著作權(quán)法》面臨的最大困境；為適應(yīng)3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，合理使用制度可從如下兩個方面調(diào)整完善： 增設(shè)合理性判斷標準。現(xiàn)行《著作權(quán)法》采用“列舉式”立法模式規(guī)定合理使用制度，內(nèi)容過于僵化；隨著3D打印技術(shù)的發(fā)展，其弊端將逐漸凸顯。因此，有必要引進美國法中的“合理性判斷標準”以認 定合理使用；“合理性判斷標準”主要考慮如下因素：

⑤
（1）使用目的和性質(zhì)，主要考慮使用行為是否為商業(yè)性使用；使用者實施3D打印行為幾乎不會直接涉及商業(yè)目的，但是其后即可免于商業(yè)性購買，因此，3D打印的間接目的具有商業(yè)性質(zhì)而不能籠統(tǒng)地歸為合理使用。

（2）作品性質(zhì)，純粹傳遞藝術(shù)美感的美術(shù)設(shè)計的3D打印，多半是為個人學習、研究、欣賞之用，但是實用藝術(shù)設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖、工程設(shè)計圖的3D打印則主要是為了利用其功能價值，不再屬于合理使用。

（3）使用數(shù)量及其在作品整體中所占比例，個人進行3D打印雖然影響微弱，但是隨著技術(shù)的發(fā)展和3D打印設(shè)備的普及，整個社會進行3D打印的絕對數(shù)量將會十分龐大而難以繼續(xù)被認定為合理使用。

（4）使用結(jié)果對作品潛在市場價值的影響，3D打印技術(shù)的推廣與普及將導致更多人選擇直接打印而不是購買，作品的潛在市場價值將難以實現(xiàn)，繼續(xù)將其認定為合理使用將打擊作者的創(chuàng)造積極性，違背《著作權(quán)法》保護著作權(quán)人利益的立法目的。 引入版權(quán)補償金制度。自印刷術(shù)催生了版權(quán)制度后，每一時期的技術(shù)發(fā)展總會影響到版權(quán)制度的創(chuàng)新，版權(quán)補償金制度的出現(xiàn)就與復制技術(shù)的進步有著緊密的聯(lián)系。

所謂“版權(quán)補償金制度”，是指對于容易侵犯復制權(quán)的設(shè)備制造商或銷售商征收一定數(shù)額的補償金以彌補私人復制對著作權(quán)人利益的不合理侵害。我國《著作權(quán)法》引入該制度后，可以通過著作權(quán)集體管理組織對3D打印設(shè)備制造商或銷售商征收補償金，制造商或銷售商又可以通過3D打印設(shè)備的銷售將補償金的負擔轉(zhuǎn)嫁給3D打印設(shè)備的使用者，最終能夠?qū)崿F(xiàn)“誰使用，誰付費”的制度目標。隨著3D打印技術(shù)的推廣與普及，引入版權(quán)補償金制度將具有積極的現(xiàn)實意義：

（1）該制度能使3D數(shù)字模型設(shè)計者從私人復制中獲得一定的經(jīng)濟補償，有利于激發(fā)設(shè)計者的創(chuàng)作積極性；

（2）該制度可以使社會公眾放心地使用3D打印設(shè)備制造自己所需要的產(chǎn)品而無需擔心存在著作權(quán)侵權(quán)風險；

（3）該制度也摘除了3D打印設(shè)備“盜版機器”的帽子，有利于設(shè)備制造商安心開展3D打印設(shè)備的研究和生產(chǎn)。值得注意的是，現(xiàn)階段的版權(quán)補償金征收額度不宜過高，否則可能增加3D打印設(shè)備的成本而阻礙剛剛起步的3D打印產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

編輯：南極熊
作者：黃亮 （上海交通大學凱原法學院）